基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂。②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返□□□、财务处理等方式变相降低收费标准。④采取抽奖□□、回扣或㊣者送实物□□□、保险□□□□、基金份额等方式销售基金。⑤其他违反法律□□□、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为电气系统的组成部分。 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价□□□□、合规风险评估□□、合规性测试□□□、合规培训与教育 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期㊣合规㊣培㊣训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门 组织制定合规管理程序以及合规手册□□、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当✅性，为员工恰当执行法律□□、规则和准则提供指导 ✅合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险 （ ）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。 英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织 为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时发现老年人患病的早期征象和危险信号 社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物，如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者 社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭 基金半年度报告在上半年结束之日起（ ）日内，编制完成基金半年度报告。A15B30C60D90 基金资产净值是通过（ ）形式对外公告的。A季度报告B半年度报告C基金净值公告D基金上市交易公告书 为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤㊣占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。A基金发行人B基金管理人C基金持有人D基金托管人 下列不属于道德与法律的区别的是（ ）。A表现形式不同B内容结构不同C调整手段不同D调整对象不同 下列不属于道德特征的是（ ）。A道德具有差异性B道德具有继承性C道德具有约束性D道德具有抽象性 基金销售市场细分㊣的原则中，（ ）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，即该细分市场是易于开发□□□、便于进入的。A可测原则B易入原则C识别原则D成长原则 我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为（ ）周岁，具有完全民事行为能力人。A16～60B16～70C18～60D18～70 债券基金的波动性通常要（ ㊣）股票基金，因此常常被投资者认为是收益□□□□、风险适中✅的投资工具。A大于B等于C小于D不确定 避险策略基金将大部分资金投资于（ ）。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券 （ ）以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术产业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。A证券投资基金B风险投资基金C对冲基金D另类投资基金 美国的专业资产管理公司的特征包括（ ）。Ⅰ.主业是资产管理Ⅱ.副业是资产管理Ⅲ.隶属于银行或保险公司的独立部门Ⅳ.不隶属于银行或保险公司的独立部门AⅠ□□□□、ⅢBⅡ□□□□、ⅣCⅠ□□□、ⅣDⅡ□□、Ⅲ 下列不属于欺诈客户的是（ ）。Ⅰ. 基金从业人员在宣传□□、推介和销售基金产品时，应当客观□□□□、全面□□□□、准确地向投资者推介基金产品□□、揭示投资风险Ⅱ. 基金从业㊣人员对基金产品的陈述□□□、介绍和宣传，应当与基金合同□□□、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏Ⅲ. 基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料Ⅳ. 基金从业人员不得违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺AⅠ□□□、Ⅲ□□、ⅣBⅠ□□□、Ⅱ□□、Ⅲ□□□、ⅣCⅠ□□、Ⅱ□□□□、ⅣDⅡ□□□□、Ⅲ□□□□、Ⅳ 关于基金信㊣息披露的说法，不正确的是（ ）。A加强基金信息披露可以防止信息的滥用B基金信息披露是自愿性信息披露C有利于投资者的价值判断D有利于防止利益冲突与利益输送 基金市场上的有关当事人应在基金募集□□□□、上市交易□□、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。下列关于基金管理人信息披露义务的说法，不正确的是（ ）。A开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理㊣人网站上，将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上B基金拟在证券交易所上市的，应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料C在基金合同生效的当日伸缩节安装规范，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告D 至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值 在对货币基金进行宣传推介时，可以使用的表述有( )。A货币基金只投资央票等短期债券，盈利有保障B货币基金等同银行存款C不保证基金一定盈利或最低收益D货币基金的最低收益略高于同期的定期存款收益 下列关于基金销售客户服务的具体方式，说法不正确的是（ ）。A自动传真□□□、电子信箱特别适合用于传递行文较长的信息资料B通过互联网，投资者可以随时随地获得服务C电话服务中心通常以计算机软□□□、硬件设备为基础，并开辟人工坐席与语音系统D讲座□□、推介会和座谈会的参与者较多，不能为投资者提供面对面交流的机会 国际上比较流行的投资组合保险策略主要是()。A营销保险策略B债券保险策略C对冲保险策略D股票保险策略 在进行投资决策业务控制时，应建立()，在设定的风险权限额度内进行投资决✅策。A投资决策授权制度B业务交流制度C投资风险评估与管理制度D实质性审查制度
